內(nèi)幕交易、信披違法、操縱市場(chǎng)等是證券市場(chǎng)高發(fā)并被主要打擊的違法行為
■本報(bào)記者 朱寶琛
在每周五的證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上，通報(bào)相關(guān)案件行政處罰結(jié)果已成為常態(tài)。據(jù)記者了解，行政處罰呈現(xiàn)出案件總量激增、新型案件層出不窮、打擊力度大、速度快、強(qiáng)度高的特點(diǎn)。
統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2016年全年暨2017年前五個(gè)月，證監(jiān)會(huì)會(huì)機(jī)關(guān)共作出194項(xiàng)行政處罰決定，共計(jì)處罰違法行為人666名（包括108名法人，558名自然人），并對(duì)64名當(dāng)事人實(shí)施了證券市場(chǎng)禁入（包括36名上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，3名上市公司控股股東、實(shí)際控制人，9名證券從業(yè)人員，13名中介機(jī)構(gòu)人員，3名其他人員）；罰沒款總額達(dá)102.95億元，罰款數(shù)額最高為28.92億元，沒收違法所得數(shù)額最高為5.78億元，對(duì)57名違法行為人處以違法所得三倍以上的罰款，其中，對(duì)3名違法行為人處以違法所得五倍的罰款。
據(jù)記者了解，內(nèi)幕交易、信息披露違法、操縱市場(chǎng)及中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)是證券市場(chǎng)高發(fā)并被主要打擊的違法行為。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2016年全年暨2017年前五個(gè)月，證監(jiān)會(huì)會(huì)機(jī)關(guān)作出的行政處罰決定中，內(nèi)幕交易有67項(xiàng)，信息披露違法45項(xiàng)，操縱市場(chǎng)33項(xiàng)，中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)18項(xiàng)，證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票5項(xiàng)，編造傳播虛假信息9項(xiàng)，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)9項(xiàng)。
根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，2016年全年暨2017年前五個(gè)月作出的處罰決定中，罰款、警告、沒收違法所得和責(zé)令改正是最為常見的四種，分別有642次、502次、122次和77次。
從各項(xiàng)行政處罰種類綜合使用情況看，使用次數(shù)最多的前三項(xiàng)組合分部是警告與罰款、沒收違法所得與罰款、責(zé)令改正與罰款。其中，警告與罰款合并使用421次，主要涉及的案件類型為上市公司信息披露違法和中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)；沒收違法所得與罰款合并使用101次，主要涉及的案件類型為內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)；責(zé)令改正、罰款合并使用59次，主要涉及的案件類型為信息披露違法以及編造傳播虛假信息。另外，責(zé)令改正、警告、罰款合并使用40次，全部涉及信息披露違法案件。
從違法所得金額的分布情況看，2016年全年暨2017年前五個(gè)月，行政處罰決定書共對(duì)127名違法主體計(jì)算出122次違法所得，并予以沒收。值得關(guān)注的是，當(dāng)前證券期貨市場(chǎng)違法所得金額與以往相比大幅攀升，這主要體現(xiàn)在沒收違法所得的金額集中在100萬元以上。
此外，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2016年全年暨2017年前五個(gè)月，證監(jiān)會(huì)會(huì)機(jī)關(guān)作出的36件市場(chǎng)禁入決定書中，涉及的違法行為有信息披露違法、操縱市場(chǎng)、證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)、利用未公開信息交易股票。其中，信息披露違規(guī)是對(duì)市場(chǎng)主體實(shí)施市場(chǎng)禁入的主要原因，有21件，涉及30名當(dāng)事人，占實(shí)施市場(chǎng)禁入總?cè)藬?shù)的46.9%。
