中國核工業集團有限公司（以下簡稱中核集團）堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入實施國有企業改革深化提升行動，圍繞加快完善中國特色現代企業制度，打造一流外部董事隊伍，建立一流外部董事履職保障體系，增強一流外部董事履職能力，不斷推動子企業董事會規范高效運轉。

樹立標準、強化考核，打造一流外部董事隊伍

一是加強隊伍建設。堅持優選政治水平高、專業能力強、管理經驗豐富的黨組管理干部擔任專職外部董事，同時兼顧專業多元化、結構互補性，重點補充熟悉公司治理、財務、法律、審計業務的集團內外部專家擔任兼職外部董事。集團現任派出專職外部董事66人，兼職外部董事27人，覆蓋65家集團公司重要子企業和4家參股企業。二是優化董事配備。建立標準化外部董事配備模型，以“1+1+N+X”為基準，第一個“1”為子企業正職或相當職級負責人擔任的外部董事，第二個“1”為熟悉財務、金融、法務、審計等方面的外部董事，“N”為熟悉任職企業主業的外部董事，“X”為符合“雙百企業”“科改企業”任職特殊要求的外部董事，綜合考慮子企業董事會建設成熟度、董事會席位情況和企業主營業務等因素，分級分類制定多種標準化任職推薦模型，進一步提高外部董事配置的科學性、合理性。三是強化考核應用。連續4年規范開展外部董事考核評價工作，嚴格落實公司治理和外部董事管理相關政策要求，及時完善外部董事考核辦法，實施考核結果與績效薪酬剛性掛鉤，設定強制分布比例，績效薪酬兌現系數差達10%，對履職表現不佳的專職外部董事，經綜合研判后予以調整或免職。

健全制度、夯實基礎，建立一流外部董事保障體系

一是以完善制度建設為引領。建立以《中核集團外部董事履職保障工作方案》為主的外部董事履職服務保障制度體系，注重上下貫通，指導各子企業建立本企業及所屬企業外部董事履職服務保障制度體系，規范記錄外部董事履職工作臺賬，積極邀請外部董事列席重要會議，精心組織專題調研及董事會會前溝通會，高效做好外部董事信息支撐等履職服務保障工作，外部董事履職服務保障工作水平顯著提升。二是以夯實工作力量為抓手。聚焦董事會秘書這一公司治理“關鍵樞紐”崗位，發布《關于進一步規范子企業董事會秘書任職管理的通知》，規定董事會秘書為企業高級管理人員，并分類確定董事會秘書的職級待遇，進一步明確董事會秘書職責定位。三是以搭建一流平臺為目標。在集團公司直屬管理機構設立董監事服務部，專門負責集團派出外部董事履職管理和服務工作。在“集團、二級子企業、任職子企業”三個層級搭建起涵蓋“履職保障聯絡人+業務咨詢聯絡人+外部咨詢機構聯絡人”三類聯絡人的“3+3”式履職服務保障平臺，全面保障外部董事工作咨詢有回應、業務問題有響應、意見建議有落實。

創新思路、探索實踐，增強一流外部董事履職能力

一是豐富學習途徑。每年舉辦2次外部董事培訓班，堅持將政治理論學習作為每次培訓的“第一課”，同時圍繞外部董事行權履職“必備知識”，邀請專家進行專題授課。發揮集團公司董事會示范引領作用，邀請派出專職外部董事列席集團公司董事會，現場學習集團公司董事會高效組織和外部董事有效履職等先進經驗做法。二是拓寬履職視野。結合集團公司全產業鏈布局，突破任職企業限制，建立外部董事課題研究小組，每年自主選題1-2個開展研究工作，“以研促學”拓展外部董事履職視野、增進外部董事調查研究深度，2023年課題研究小組組織專題調研16次，涉及單位30家。各小組定期組織課題研究溝通會，邀請課題研究支撐單位班子成員、主管部門負責人參與研討，幫助各子企業切實解決“難點”“痛點”問題。三是創新分享平臺。“線上”建立外部董事履職論壇，廣泛收錄宣傳外部董事優秀履職案例、重大項目專題調研報告、課題研究成果和先進的公司治理經驗。“線下”定期組織外部董事座談會，邀請履職表現突出的外部董事參加，聽取外部董事在履職過程中發現的問題和所提出的意見建議。通過樹立標桿典型，在外部董事隊伍中營造“創優爭先”的良好氛圍，不斷推動外部董事從“履行職責”向“積極作為”轉變。